nhà cái uy tín-plus

• Kiểm tra tuân thủ | TSR-plus | trực tiếp kèo nhà cái Research

Kiểm tra tuân thủ hiệu quả và giải pháp nhà cái uy tín

Kiến thức cơ bản về kèo nhà cái bóng đá hôm nay tra, có thể nói rằng các doanh nghiệp cụ thể, bao gồm các tổ chức tài chính, tự nhiên nên nhận thức được các rủi ro liên quan đến tuân thủ như rửa tiền (AML) và các biện pháp tài chính khủng bố (CFT), cũng như các công ty kinh doanh nói chung hoạt động cả trong nước và quốc tế
Tuy nhiên, việc sử dụng các tài nguyên tối đa là không thực tế để giải quyết tất cả các rủi ro và chúng tôi tin rằng "cách tiếp cận dựa trên rủi ro" là rất quan trọng, trong đó chúng tôi xác định rủi ro đối với công ty chúng tôi, như ngành công nghiệp đối tác kinh doanh, số tiền giao dịch và mức độ rủi ro của đối tác kinh doanh và sau đó kiểm tra một cách hiệu quả
Vì vậy, lần này chúng tôi sẽ giới thiệu các luồng kinh doanh hiệu quả và các điểm để tập trung vào từng lĩnh vực kinh doanh

Kiểm tra luồng công việc

Trước hết, chúng tôi sẽ giới thiệu luồng hoạt động kiểm tra hiệu quả Quy trình chung là xác định tình hình thực tế, màn hình, kết quả ghi lại, đánh giá và tiếp tục thực hiện chúng Trong nhiều trường hợp, thông tin là không đủ để kiểm tra thông tin do công ty thu thập, chẳng hạn như thông tin tự báo cáo từ các đối tác kinh doanh và thông tin trên internet hoặc không thể có được thông tin chính xác, do đó, bằng cách sử dụng thông tin khách quan từ các bên thứ ba như nhà cái uy tín và Dun & Bradstreet (D & B), có thể thu thập thông tin hiệu quả và đưa ra đánh giá đối tượng

① Nhận dạng trạng thái thực tế

Thu thập thông tin về các công ty cần kiểm tra Khi thu thập thông tin, cần phải làm rõ "Ai kiểm soát công ty", bao gồm tên kinh doanh, giám đốc điều hành, ngành công nghiệp, cổ đông, vv, cũng như kiểm soát thực tế, các công ty và cá nhân có lợi ích và cấu trúc vốn

② Sàng lọc

Chúng tôi sàng lọc danh sách xử phạt và thông tin phương tiện dựa trên thông tin chúng tôi thu thập để kiểm tra bất kỳ thông tin tiêu cực nào Tất nhiên, các nguồn này phải chính xác và toàn diện

Đánh giá và hồ sơ kết quả theo chính sách của công ty

Dựa trên kết quả ① đến, chúng tôi sẽ đánh giá rủi ro của khách hàng và xem xét bắt đầu, tiếp tục hoặc đình chỉ giao dịch Ngoài ra, kiểm tra kết quả và kết quả đánh giá sẽ được ghi lại là bằng chứng cho kiểm toán và các vấn đề khác của chính quyền

④ Triển khai liên tục

Ngay cả khi không có vấn đề gì trong kiểm tra ban đầu, cũng có thể có những thay đổi đáng kể làm tăng rủi ro, chẳng hạn như thay đổi cấu trúc vốn hoặc được đăng trong danh sách trừng phạt sau đó Để tránh bỏ qua những thay đổi này, điều quan trọng là tiếp tục thực hiện quá trình này, chẳng hạn như tiến hành kiểm tra thường xuyên và được thông báo khi những thay đổi quan trọng xảy ra trong quá trình giám sát

Mức độ tuân thủ các luật và quy định khác nhau và các quy tắc quốc tế cho từng lĩnh vực kinh doanh

Tiếp theo, chúng tôi sẽ giới thiệu những điểm nào cần được nhấn mạnh khi kiểm tra theo trường kinh doanh
Nội dung kinh doanh, quốc gia nơi bạn đang mở rộng ở nước ngoài, chính sách tuân thủ, vv khác nhau tùy theo từng công ty, vì vậy chúng tôi khuyên bạn nên tổ chức công ty trong nội bộ đến nơi bạn cần tập trung Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào, chúng tôi cũng có thể đưa ra gợi ý từ nhà cái uy tín

khu vực			AML/CFT	Rủi ro công ty	chống hối lộ	IPO
Quy định pháp lý chính, khung, hướng dẫn, vv			・ Đạo luật thương tích tội phạm ・ Chỉ thị AML EU, vv	・ Act ngoại hối OFAC, EU, un, vv	・ fcpa Đạo luật hối lộ của Vương quốc Anh, vv	Quy định liệt kê chứng khoán, vv
Khu vực kinh doanh	doanh nghiệp được chỉ định	Viện tài chính
		Khác
	Công ty kinh doanh nói chung đang mở rộng ra nước ngoài
	Các công ty kinh doanh nói chung tập trung vào việc mở rộng trong nước

・ AML/CFT

Các doanh nghiệp cụ thể như các tổ chức tài chính được yêu cầu thực hiện các biện pháp phù hợp theo Đạo luật về việc ngăn chặn chuyển nhượng tiền thu được (Đạo luật Hợp đồng Tội phạm) để ngăn chặn kiều hối cho các tổ chức tội phạm, vì vậy phản ứng là rất cần thiết Bạn cũng nên cẩn thận khi mở rộng ra nước ngoài tại các công ty kinh doanh nói chung

・ Rủi ro đối tác thương mại

Nếu khách hàng được liệt kê trong danh sách trừng phạt, thì đó có thể là bất lợi, chẳng hạn như bị xử phạt hoặc không gửi doanh số bán hàng từ khách hàng từ ngân hàng Điều này phải được kiểm tra bởi tất cả các công ty hoạt động ở nước ngoài

・ phòng ngừa hối lộ

Ở các nước mới nổi, có nhiều trường hợp thông đồng giữa các chính phủ, tổ chức công cộng và doanh nghiệp Ví dụ: nếu bạn đang thực hiện các giao dịch liên quan đến cơ sở hạ tầng với các công ty ở nước ngoài, bạn cần kiểm tra cẩn thận chúng

IPO (sàng lọc liệt kê)

Đánh giá về tính lành mạnh của các công ty trong các hướng dẫn đánh giá niêm yết bao gồm việc thành lập một hệ thống nội bộ để ngăn chặn các lực lượng chống đối xã hội tham gia vào các hoạt động quản lý, vì vậy các công ty trong nước nhằm liệt kê công khai là cần phải có biện pháp

Giải pháp tuân thủ nhà cái uy tín

nhà cái uy tín cung cấp nhiều dịch vụ liên quan đến tuân thủ, nhưng để giúp bạn hiểu dịch vụ nào có thể giải quyết vấn đề gì, chúng tôi sẽ giới thiệu các tính năng của mỗi dịch vụ

Danh sách dịch vụ liên quan đến Tuân thủ nhà cái uy tín

nhà cái uy tín sẽ hỏi bạn về nội dung và chính sách kinh doanh của bạn và sẽ đề xuất các giải pháp tốt nhất cho các thách thức khác với mỗi khách hàng Nếu bạn quan tâm đến việc bắt đầu kiểm tra tuân thủ hoặc xem xét đánh giá, xin vui lòng liên hệ với chúng tôi nếu bạn thậm chí hơi quan tâm

Xem danh sách "Bài viết mới nhất"