• Bí quyết giao dịch ở nước ngoài | TSR-plus | trực

tỷ lệ bóng đá nhà cái Ba rủi ro tập trung vào quản lý tín dụng ở nước ngoài Vol 2 Rủi ro tuân thủ

"Sự cần thiết phải quản lý tín dụng cho các công ty nước ngoài", khi xem xét một giao tỷ lệ bóng đá nhà cái trong đó cần có các quyết định đặc biệt cẩn thận khi giao tỷ lệ bóng đá nhà cái với các công ty ở nước ngoài, khi rủi ro trở nên tồi tệ hơn hoặc xác định một nơi cần cẩn thận, điều quan trọng là phải kiểm tra ba rủi ro: "rủi ro mặc định", "rủi ro tuân thủ" và "rủi ro quốc gia"
Trang này giới thiệu một số điểm cần ghi nhớ, bao gồm các ví dụ về các trường hợp thực tế, về rủi ro tuân thủ, nghĩa là rủi ro mà công ty chúng tôi là đối tác kinh doanh được liệt kê trong danh sách trừng phạt hoặc nó có thể ảnh hưởng đến công ty của bạn bằng cách vi phạm luật pháp và quy định

[Ví dụ] Chuyển tiền bị dừng lại do kiểm tra tuân thủ không đủ

Như một ví dụ thực tế, chúng tôi sẽ giới thiệu một trường hợp kiều hối đã bị đình chỉ do không xác nhận đầy đủ chuỗi vốn trong các giao tỷ lệ bóng đá nhà cái với các công ty nước ngoài
38502_38654

Hệ thống đình chỉ chuyển tiền

Điều quan trọng ở đây là chính công ty B không được liệt kê trong danh sách SDN Ngay cả khi bạn kiểm tra xem Công ty B có liệt kê danh sách SDN tại thời điểm giao tỷ lệ bóng đá nhà cái hay không, chính công ty B không được liệt kê, do đó, nó được coi là ổn và bạn sẽ có thể bắt đầu giao tỷ lệ bóng đá nhà cái
Tuy nhiên, danh sách SDN thiết lập cái gọi là "quy tắc 50%" trong đó các công ty có hơn 50% cổ phiếu trực tiếp hoặc gián tiếp bởi một hoặc nhiều danh sách SDN phải tuân theo các lệnh trừng phạt Trong trường hợp này, khi ngân hàng sàng lọc Công ty B trước khi nộp cho Công ty A, người ta đã phát hiện ra rằng C, sở hữu hơn 50% cổ phiếu của Công ty B và thực tế đã kiểm soát, đã được liệt kê trong danh sách SDN và Công ty B cũng phải tuân theo các lệnh trừng phạt Do đó, ngân hàng đã đình chỉ kiều hối vì có nguy cơ cao bị trừng phạt bằng cách nhận các yêu cầu chuyển tiền từ các lệnh trừng phạt của Mỹ Và Công ty A đã mất doanh số và lợi nhuận mà nó nên có thể có được

Theo cách này, khi kiểm tra rủi ro tuân thủ, điều cực kỳ quan trọng là sàng lọc toàn diện các công ty và con người mục tiêu, không chỉ là công ty mà còn rõ ràng cấu trúc vốn

Điểm quan trọng trong kiểm tra rủi ro tuân thủ

Khi kiểm tra rủi ro tuân thủ của khách hàng mới, trường hợp phổ biến nhất là kiểm tra công ty trong câu hỏi thông qua tìm kiếm trên internet hoặc tìm kiếm bài viết như báo chí Tuy nhiên, như đã đề cập trong ví dụ tôi đã đề cập trước đó, điều này một mình không thể kiểm tra tất cả các nhà cai trị và lợi ích thiết yếu Nguồn thông tin mà nó được kiểm tra cũng phải được sàng lọc rộng rãi bằng cách sử dụng chính xác và cập nhật
Dựa trên những điều này, chúng tôi sẽ giải thích hai điểm quan trọng khi kiểm tra rủi ro tuân thủ

Điểm kiểm tra 1 [Xác định tình huống thực tế] Xác định các công ty và mọi người để kiểm tra

Kiểm tra rủi ro tuân thủ phải được tiến hành rộng rãi đối với các công ty và những người liên quan, không chỉ đối với các công ty, mà còn về tình huống thực tế, chẳng hạn như sự kiểm soát thực tế của công ty và mối quan hệ cha mẹ của công ty

Hình ảnh cụ thể thực tế

Nếu sự kiểm soát đáng kể của công ty mẹ của đối tác kinh doanh được liệt kê trong danh sách trừng phạt, đối tác kinh doanh cũng có thể phải chịu các lệnh trừng phạt Hơn nữa, nếu một công ty con hoặc công ty con được liệt kê trong danh sách trừng phạt, thì chính đối tác kinh doanh không phải chịu các lệnh trừng phạt, nhưng nó vẫn là một "công ty có các lệnh trừng phạt liên kết với các công ty" và phải nhận thức được rằng có khả năng một công ty có thể gây rủi ro, chẳng hạn như công ty bị ảnh hưởng bởi việc tiến hành tin đồn với các công ty đó

Kiểm tra 2 [màn hình] Kiểm tra tuân thủ được nhắm mục tiêu

Ngay cả khi tình huống thực tế được xác định, nếu việc sàng lọc bị bỏ lỡ, có nguy cơ sẽ bắt đầu một giao tỷ lệ bóng đá nhà cái với một đối tác phải đối mặt với rủi ro tuân thủ, chẳng hạn như một công ty bị trừng phạt hoặc một công ty đã thực hiện các vụ bê bối và kiểm tra tuân thủ sẽ không đủ Để ngăn chặn điều này xảy ra, bạn phải sử dụng càng nhiều nguồn thông tin càng tốt để sàng lọc chúng Các nguồn thông tin được sàng lọc bao gồm một loạt các thông tin, bao gồm thông tin truyền thông, danh sách trừng phạt trên toàn thế giới như danh sách EU và SDN và PEP

Chúng tôi đã giải thích tầm quan trọng của việc xác định tình hình và sàng lọc thực tế, nhưng thực tế rất khó để thực hiện việc này chỉ bằng cách sử dụng thông tin và công cụ mà công ty sở hữu, về tài nguyên và độ chính xác TSR cung cấp một loạt các tỷ lệ bóng đá nhà cái vụ có thể được sử dụng để kiểm tra rủi ro tuân thủ và chúng tôi có thể giúp khách hàng giải quyết các vấn đề của họ trong việc kiểm tra rủi ro tuân thủ

Giới thiệu các tỷ lệ bóng đá nhà cái vụ có thể kiểm tra rủi ro tuân thủ

Đây là danh sách các tỷ lệ bóng đá nhà cái vụ liên quan đến tuân thủ do TSR cung cấp TSR cung cấp nhiều tỷ lệ bóng đá nhà cái vụ và chúng tôi có thể trả lời linh hoạt với các vấn đề và yêu cầu khác nhau cho mỗi khách hàng Nếu bạn thậm chí hơi quan tâm, xin vui lòng liên hệ với chúng tôi

Danh sách tỷ lệ bóng đá nhà cái vụ liên quan đến Tuân thủ TSR

Xem danh sách "Bài viết mới nhất"